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律師見解

Tuesday, November 1, 2016

樂陞案反映台灣證券業的系統性失敗

作者:蔡昆洲律師 (歡迎與我們聯絡)
(原文刊登於2016年11月1日上報 http://www.upmedia.mg/news_info.php?SerialNo=6649)

在媒體稱為金融三大案的兆豐案、樂陞案及TRF爭議之中,樂陞案恐 怕是三大案裡最複雜難解的一個,或許這也是為何目前僅能仰賴檢調的刑事調查進度,而至今仍看不到對事件始末有完整的報告,或是有什麼有效...

Thursday, September 29, 2016

洗錢防制和法規遵循是金融國際化與科技化急需打通的任督二脈

作者:蔡昆洲律師、羅少驊律師(本文刊登於105年9月29日工商時報)(歡迎與我們聯絡)

兆豐銀行紐約分行因違反美國反洗錢的法規遵循要求,遭紐約州金融局(NYDFS)罰款57億台幣,成為我國銀行有史以來受裁罰的最高金額,然而這並不是美國主管機關對違反洗錢防制、打擊恐怖融資等規定的金融機構所祭出的最高罰金,包括匯豐銀行、渣打銀行在內的國際銀行,多有...

Tuesday, August 23, 2016

兆豐銀在美遭罰57億元對台灣金融業的警訊

作者:蔡昆洲律師(本文刊登於105年8月23日工商時報)(歡迎與我們聯絡)

兆豐銀行紐約分行遭紐約州金融局(Dept. of Financial Service,DFS)裁罰1.8億美元(相當於57億台幣)的消息傳回國內,造成極大震撼,除了裁罰金額是國內銀行未曾有過的高額之外,因兆豐銀不論是規模、業務及獲利情形,均是國內商業銀行的前幾名,在我國亦是金融監理及法...

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