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律師見解

Tuesday, November 1, 2016

樂陞案反映台灣證券業的系統性失敗

作者:蔡昆洲律師 (歡迎與我們聯絡)
(原文刊登於2016年11月1日上報 http://www.upmedia.mg/news_info.php?SerialNo=6649)

在媒體稱為金融三大案的兆豐案、樂陞案及TRF爭議之中,樂陞案恐 怕是三大案裡最複雜難解的一個,或許這也是為何目前僅能仰賴檢調的刑事調查進度,而至今仍看不到對事件始末有完整的報告,或是有什麼有效...

Friday, October 28, 2016

TRF爭議處理政策宜回歸金融專業及法治制度

作者:蔡昆洲律師 (歡迎與我們聯絡)

(原文刊登於2016年10月28日上報 http://www.upmedia.mg/news_info.php?SerialNo=6392)

從2015年8月11日人民幣無預警大跌開始,TRF的問題已經延燒大半年了,但許多處理相關爭議的人對於TRF的金融商品定性、交易架構或許尚有認知上的錯誤,如果主管機關的處理方針會受到一...

Thursday, September 29, 2016

洗錢防制和法規遵循是金融國際化與科技化急需打通的任督二脈

作者:蔡昆洲律師、羅少驊律師(本文刊登於105年9月29日工商時報)(歡迎與我們聯絡)

兆豐銀行紐約分行因違反美國反洗錢的法規遵循要求,遭紐約州金融局(NYDFS)罰款57億台幣,成為我國銀行有史以來受裁罰的最高金額,然而這並不是美國主管機關對違反洗錢防制、打擊恐怖融資等規定的金融機構所祭出的最高罰金,包括匯豐銀行、渣打銀行在內的國際銀行,多有...

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